作者：一十三

來源：金融二叉樹（ID：jinrongerchashu）

一、法律

1.證券法（2014.8.31最新修訂）

2.中華人民共和國證券投資基金法（2013.6.1起施行）

二、證監會

1.證券公司客戶資產管理業務管理辦法（2013.修訂證監會【第93號令】）

2.關于修改《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》的決定-2013.6.26

3.私募投資基金監督管理暫行辦法（2014.10.13證監會【第105號令】）

4.證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定（2014.11.19證監會【2014】49號）

5.證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引（2014.11.19證監會【2014】49號）

6.證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引（2014.11.19證監會【2014】49號）

7.資產證券化監管問答（一）（證監會2016.5.13）

8.證券期貨投資者適當性管理辦法（2016.12.12證監會【第130號令】）

9.國家發展改革委中國證監會關于推進傳統基礎設施領域政府和社會資本合作（PPP）項目資產證券化相關工作的通知（2016.12.21 發改投資〔2016〕2698號）

10.財政部人民銀行證監會關于規范開展政府和社會資本合作項目資產證券化有關事宜的通知（2017.6.7 財金【2017】55號）

三、中國證券基金業協會

1.資產支持專項計劃備案管理辦法（2014.12.24中基協【2014】459號）

2.資產證券化業務基礎資產負面清單指引（2014.12.24中基協【2014】459號）

3.資產證券化業務風險控制指引（2014.12.24中基協【2014】459號）

4.資產證券化業務自律規則的起草說明（2014.12.24中基協【2014】459號）

5.資產支持專項計劃說明書內容與格式指引（試行）（2014.12.24 中基協【2014】459號）

6.資產支持證券認購協議與風險揭示書（適用個人投資者）（2014.12.24 中基協【2014】459號）

7.資產支持證券認購協議與風險揭示書（適用機構投資者）（2014.12.24 中基協【2014】459號）

8.中國證券投資基金業協會關于資產證券化業務備案系統試運行的通知（2014.12.26 中基協函【2014】479號）

四、交易所

1.上海證券交易所資產證券化業務指引（2014.11.26上證發【2014】80號）

2.上海證券交易所債券質押式協議回購交易業務指引（2015.2.16 上證發〔2015〕27號）

3.關于上海證券交易所債券項目申報系統接受資產支持證券掛牌轉讓申請材料有關事項的通知（2015.7.7 上證函〔2015〕1048號）

4.上海證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引（2017.6.20 上證發〔2017〕28號）

5.上海證券交易所投資者適當性管理辦法（2013.3.26實施2017.6.28第一次修訂上證發〔2017〕35號）

6.上海證券交易所政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券掛牌條件確認指南(2017.10.19)

7.上海證券交易所政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券信息披露指南(2017.10.19)

8.上海證券交易所企業應收賬款資產支持證券掛牌條件確認指南(2017.12.15)

9.上海證券交易所企業應收賬款資產支持證券信息披露指南(2017.12.15)

10.上海證券交易所融資租賃債權資產支持證券掛牌條件確認指南(2018.2.9)

11.上海證券交易所融資租賃債權資產支持證券信息披露指南(2018.2.9)

12.上海證券交易所資產支持證券存續期信用風險管理指引（試行）（2018.5.11上證發〔2018〕28號）

13.上海證券交易所資產支持證券定期報告內容與格式指引（2018.5.11上證發〔2018〕29號）

14.上海證券交易所基礎設施類資產支持證券掛牌條件確認指南(2018.6.8)

15.上海證券交易所基礎設施類資產支持證券信息披露指南(2018.6.8)

16.深圳證券交易所資產證券化業務指引（2014年修訂深證會〔2014〕130號）

17.深圳證券交易所資產證券化業務信息披露格式2015.3.10

18.深圳證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引-2015.12.30（深證上〔2015〕562號）

19.深圳證券交易所資產證券化業務問答（2017.3.修訂）

20.深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法（2017.6.29 深證上〔2017〕404號）

21.深圳證券交易所政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券掛牌條件確認指南(2017.10.19)

22.深圳證券交易所政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券信息披露指南(2017.10.19)

23.深圳證券交易所企業應收賬款資產支持證券掛牌條件確認指南（2017.12.15深證上〔2017〕819號）

24.深圳證券交易所企業應收賬款資產支持證券信息披露指南（2017.12.15深證上〔2017〕819號）

25.深圳證券交易所融資租賃債權資產支持證券掛牌條件確認指南(2018.2.9)

26.深圳證券交易所融資租賃債權資產支持證券信息披露指南(2018.2.9)

27.深圳證券交易所資產支持證券存續期信用風險管理指引(試行)(2018.5.11)

28.深圳證券交易所資產支持證券定期報告內容與格式指引(2018.5.11)

29.深圳證券交易所基礎設施類資產支持證券掛牌條件確認指南(2018.6.8)

30.深圳證券交易所基礎設施類資產支持證券信息披露指南(2018.6.8)

31.機構間私募產品報價與證券化服務系統資產證券化業務指引（試行）（2015.2.16）

32.機構間私募產品報價與服務系統資產證券化業務指南（2016.3）

33.關于進一步規范資產支持證券掛牌轉讓申請文件蓋章要求的通知

34.機構間私募產品報價與服務系統政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券掛牌條件確認指南(2017.10.19)

35.機構間私募產品報價與服務系統政府和社會資本合作（PPP）項目資產支持證券信息披露指南(2017.10.19)

36.機構間私募產品報價與服務系統企業應收賬款資產支持證券掛牌條件確認指南(2017.12.15)

37.機構間私募產品報價與服務系統企業應收賬款資產支持證券信息披露指南(2017.12.15)

38.機構間私募產品報價與服務系統融資租賃債權資產支持證券掛牌條件確認指南(2018.2.9)

39.機構間私募產品報價與服務系統融資租賃債權資產支持證券信息披露指南(2018.2.9)

40.機構間私募產品報價與服務系統基礎設施類資產支持證券掛牌條件確認指南(2018.6.8)

41.機構間私募產品報價與服務系統基礎設施類資產支持證券信息披露指南(2018.6.8)

注：文章為作者獨立觀點，不代表資產界立場。

題圖來自 Pexels，基于 CC0 協議

本文由“金融二叉樹”投稿資產界，并經資產界編輯發布。版權歸原作者所有，未經授權，請勿轉載，謝謝！

原標題： 企業資產證券化法規體系（更新至2018.7.11）