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最高院:合同雙方關(guān)于“排除違約金調(diào)整規(guī)則適用”的約定,有效!

金融審判研究院 金融審判研究院
2021-03-02 11:19 5570 0 0
專題二

作者:初明峰、鄭夢圓

來源:金融審判研究院(ID:jrspyjy)

裁判概述

合同雙方當(dāng)事人排除適用民法關(guān)于違約金調(diào)整條款的約定,系當(dāng)事人基于商業(yè)利益角度考量對民事權(quán)益的處分,為有效約定,當(dāng)事人應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

案情摘要

1. 2012年9月18日,樂平華潤公司與洪客隆公司簽訂《房屋預(yù)租協(xié)議》:樂平華潤在案涉地塊修建物業(yè)出租給洪客隆公司開辦超市;一方違約,對方無需就損失承擔(dān)舉證責(zé)任,也無論損失多少,違約金均按人民幣五百萬元定額計(jì)算,不以實(shí)際損失多寡為由進(jìn)行調(diào)整。

2. 協(xié)議簽訂后,樂平華潤公司對案涉地塊進(jìn)行了開發(fā)建設(shè),并按洪客隆公司要求進(jìn)行調(diào)整。2016年2月至3月,樂平華潤公司多次發(fā)函至洪客隆公司,表示案涉物業(yè)已基本達(dá)到交付條件并要求驗(yàn)收交接。

3. 2016年8月,樂平華潤公司致函洪客隆公司,正式提出解除和終止合同,并表示將追究對方違約責(zé)任。后雙方因合同解除及違約責(zé)任承擔(dān)問題訴至法院。

爭議焦點(diǎn)

合同雙方當(dāng)事人放棄調(diào)整違約金的約定是否有效?

法院認(rèn)為

首先,合同雙方當(dāng)事人放棄違約金調(diào)整的約定不違反法律的規(guī)定。從主觀上看,雙方當(dāng)事人均是為了自身商業(yè)利益而從事本次交易活動(dòng),是在自愿平等的情形下簽訂《預(yù)租賃協(xié)議》和《租賃合同》。從客觀上看,雙方當(dāng)事人簽訂的合同在內(nèi)容上沒有違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。

其次,合同雙方當(dāng)事人放棄調(diào)整違約金的約定屬于當(dāng)事人意思自治。雙方當(dāng)事人簽訂的《房屋預(yù)租協(xié)議》第三條第三款、第三條第四款以及《租賃合同》第十條第五款的約定已經(jīng)明確放棄調(diào)整違約金。即無論損失是多少,違約金均按人民幣500萬元金額計(jì)算。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第八條第一款之規(guī)定:“依法成立的合同,對當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù),不得擅自變更或者解除合同。”人民法院應(yīng)尊重雙方當(dāng)事人在本案中預(yù)先放棄調(diào)整違約金的約定。

最后,原審未以租金價(jià)差確定違約金未違反《中華人民共和國合同法》第一百一十四條第二款的規(guī)定。本案雙方當(dāng)事人簽訂合同時(shí)的真實(shí)意思表示為,500萬元違約金數(shù)額的確定是在保障雙方當(dāng)事人利益的前提下,違約方承擔(dān)的最大范圍且具有懲罰意義的賠償數(shù)額,這是雙方當(dāng)事人基于商業(yè)利益角度的決定,應(yīng)自行承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),關(guān)于違約金的確定是否以“違約造成實(shí)際損害”為條件,可以由當(dāng)事人約定。本案中,在雙方對違約金已經(jīng)有了明確約定的情況下,法院不變動(dòng)違約金數(shù)額,并無不當(dāng)。

案例索引

(2019)最高法民申3344號(hào)

相關(guān)法條

《中華人民共和國合同法》

《中華人民共和國民法典》

第一百一十四條 當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金,也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計(jì)算方法。

約定的違約金低于造成的損失的,當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以增加;約定的違約金過分高于造成的損失的,當(dāng)事人可以請求人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)予以適當(dāng)減少。

當(dāng)事人就遲延履行約定違約金的,違約方支付違約金后,還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)。

第五百八十五條 當(dāng)事人可以約定一方違約時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金,也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償數(shù)額的計(jì)算方法。

約定的違約金低于造成的損失,人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請求予以增加;約定的違約金過分高于造成的損失的,人民法院或者仲裁機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)事人的請求予以適當(dāng)減少。

當(dāng)事人就遲延履行約定違約金的,違約方支付違約金后,還應(yīng)當(dāng)履行債務(wù)。

實(shí)務(wù)分析

對于合同中“排除違約金調(diào)整法律適用”的條款效力,在實(shí)務(wù)中存在截然相反的觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為,違約金的主要性質(zhì)為對守約方的補(bǔ)償,懲罰性功能較弱,故當(dāng)違約金過分高于所造成的損失時(shí),即使有“排除違約金調(diào)整法律適用”的約定,人民法院仍可根據(jù)一方當(dāng)事人的要求對違約金數(shù)額認(rèn)定作出調(diào)整。如最高人民法院(2016)最高法民申1780號(hào)裁定即持該觀點(diǎn)。另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為,原合同法第一百一十四條第二款規(guī)定并不屬于強(qiáng)制性規(guī)定,法律也未明確禁止當(dāng)事人通過約定排除本條款的適用。因此,如雙方當(dāng)事人基于真實(shí)意思表示約定放棄違約金公權(quán)力調(diào)整規(guī)則適用,則應(yīng)予以認(rèn)可。本文援引判例即支持本觀點(diǎn)。

筆者認(rèn)為,合同雙方放棄違約金調(diào)整規(guī)則約定的效力不能一概而論,具體應(yīng)根據(jù)合同雙方“放棄”意思表示的約定方式。《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》第6條指出違約金的性質(zhì)以補(bǔ)償性為主、懲罰性為輔。而最高院原民一庭庭長程新文又曾在“包頭置業(yè)與中國第二冶金建設(shè)有限責(zé)任公司合同糾紛”一案點(diǎn)評(píng)中認(rèn)為:合同雙方將違約責(zé)任約定為固定數(shù)額的違約金,應(yīng)視為一種與違約過錯(cuò)程度及違約行為輕重?zé)o關(guān)系的單一的、懲罰性的違約責(zé)任。故筆者認(rèn)為,法律之所以賦予合同當(dāng)事人可根據(jù)實(shí)際損失在訴訟中對約定違約金的數(shù)額認(rèn)定申請調(diào)整,其立法目的類似于“禁止流質(zhì)條款”之規(guī)定,是為了避免顯失公平之判決的出現(xiàn)。但是,法律并不完全禁止平等民事主體之間的懲罰性約定,如果合同雙方將違約金約定為一個(gè)固定數(shù)額且明確約定不適用違約金調(diào)整規(guī)則,則可以認(rèn)為這種違約金約定具有“懲罰性”色彩,人民法院應(yīng)當(dāng)予以尊重。

因此,對于放棄違約金公權(quán)力調(diào)整約定的效力評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考察兩個(gè)因素:其一,雙方當(dāng)事人簽約時(shí)是否存在明顯的不對等,放棄違約金公權(quán)力調(diào)整是否屬于雙方真實(shí)意思表示。其二,如果當(dāng)事人對相對方守約有較強(qiáng)的信賴預(yù)期,并自愿將違約金約定為固定數(shù)額或其他方式賦予違約金“懲罰性”色彩,則應(yīng)認(rèn)定雙方排除違約金公權(quán)力調(diào)整條款的約定有效。否則,在其他情形下合同雙方僅約定排除違約金公權(quán)力調(diào)整規(guī)則適用的,其效力認(rèn)定應(yīng)審慎把握。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“金融審判研究院”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 最高院:合同雙方關(guān)于“排除違約金調(diào)整規(guī)則適用”的約定,有效!

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