敲響法槌 作者：喬謙律師
來源：敲響法槌（ID：qiao18305313373）
【律師小結(jié)】
凍結(jié)股權(quán)是保全和執(zhí)行程序中常用的操作之一，通常做法是向工商局要求協(xié)助公示股權(quán)被凍結(jié)，常常忽視了需要向被執(zhí)行人股權(quán)所在的市場主體即股權(quán)所在公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書。
通過梳理最高人民法院的判例和處理意見，僅向工商局送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書，未向公司送達(dá)相關(guān)法律文書的，不產(chǎn)生凍結(jié)的法律效力。反之，僅向公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)法律文書，即可產(chǎn)生凍結(jié)股權(quán)的法律效力，但不能防止股權(quán)變更和出質(zhì)登記等。
故，凍結(jié)股權(quán)需同時(shí)向公司和工商局送達(dá)法律文書，方能產(chǎn)生凍結(jié)法律效力，防止股權(quán)變更。
【裁判要旨】
一、僅向工商局送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的裁定不產(chǎn)生凍結(jié)的法律效力；
二、僅向被執(zhí)行人股權(quán)所在的有限責(zé)任公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的法律文書，產(chǎn)生凍結(jié)效力，但無法防止股權(quán)變更；
三、凍結(jié)股權(quán)的裁定需同時(shí)送達(dá)公司和工商局，方能產(chǎn)生凍結(jié)效力，又防止股權(quán)變更；
【最高人民法院判例】
一、中國重型汽車所持聯(lián)合證券股權(quán)凍結(jié)與執(zhí)行爭議協(xié)調(diào)案
協(xié)調(diào)意見：根據(jù)執(zhí)行工作規(guī)定，人民法院凍結(jié)股權(quán)，只要向公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的法律文書，即為合法有效。
二、五礦公司借款合同糾紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書
裁判觀點(diǎn)：人民法院執(zhí)行股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)所在的市場主體送達(dá)凍結(jié)裁定，同時(shí)要求市場監(jiān)督管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示。本案在未查閱公司股東名冊、未確認(rèn)是否為公司股東，且未向公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)裁定的情況下，直接向工商局要求協(xié)助公示股權(quán)的做法，不符合規(guī)定，不能起到凍結(jié)股權(quán)的作用。
【法條及規(guī)定指引】
一、《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（2020修正）
38.對被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，人民法院可以采取凍結(jié)措施。
凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)企業(yè)不得辦理被凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)，被執(zhí)行人不得自行轉(zhuǎn)讓。
二、《最高人民法院、國家工商總局關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》
11.人民法院凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人及其股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場主體送達(dá)凍結(jié)裁定，并要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示。
人民法院要求協(xié)助公示凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時(shí)，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示工作證或者執(zhí)行公務(wù)證，向被凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場主體登記的工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)執(zhí)行裁定書、協(xié)助公示通知書和協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書。
協(xié)助公示通知書應(yīng)當(dāng)載明被執(zhí)行人姓名（名稱），執(zhí)行依據(jù)，被凍結(jié)的股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場主體的姓名（名稱），股權(quán)、其他投資權(quán)益數(shù)額，凍結(jié)期限，人民法院經(jīng)辦人員的姓名和電話等內(nèi)容。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知后三個(gè)工作日內(nèi)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。
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