作者：債券民工在路上

來(lái)源：債券民工（ID：bondworker）

根據(jù)銀行間交易商協(xié)會(huì)2021年9月26日印發(fā)的《關(guān)于意向承銷類會(huì)員（證券公司類）參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果的公告》，浙商證券、東北證券、東吳證券、五礦證券、國(guó)開證券等9家證券公司可開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)。需要注意的是，這9家證券公司獲得的是承銷商資質(zhì)，不是主承銷商資質(zhì)。

2020年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)加快了承銷商和主承銷商的資質(zhì)審核工作，增加了債務(wù)融資工具的承銷機(jī)構(gòu)。根據(jù)交易商協(xié)會(huì)2020年12月18日的公告，中金公司、光大證券、中信建投、華泰證券、國(guó)信證券等5家券商已經(jīng)獲得交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的獨(dú)立主承銷商資質(zhì)。根據(jù)交易商協(xié)會(huì)2021年1月18日的公告，銀行間債務(wù)融資工具主承銷商大擴(kuò)容，6家券商獲得主承銷商資質(zhì)，分別是申萬(wàn)宏源、平安證券、興業(yè)證券、東興證券、長(zhǎng)江證券和中泰證券。 交易商協(xié)會(huì)最新的主承銷商和承銷商資質(zhì)名單詳見附圖。

與此同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)加快了債務(wù)融資工具產(chǎn)品的創(chuàng)新速度，2020年以來(lái)相繼推出了權(quán)益出資型票據(jù)、碳中和債、鄉(xiāng)村振興票據(jù)、可持續(xù)發(fā)展掛鉤債券、革命老區(qū)振興發(fā)展債務(wù)融資工具等各類創(chuàng)新產(chǎn)品，極大的豐富了產(chǎn)品體系，滿足了各類發(fā)行人的特定資金需求。

在加強(qiáng)創(chuàng)新力度的同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也加強(qiáng)了對(duì)中介機(jī)構(gòu)的管理和自律處分。2019年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)累計(jì)對(duì)發(fā)行人共作出自律處分261家（人）次，對(duì)34家各類中介機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)予以自律處分。從已經(jīng)披露的自律處分案例來(lái)看，發(fā)行人、主承銷商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、做市商等各類參與機(jī)構(gòu)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員均屬于自律監(jiān)管的范疇，均有被處罰的案例。所以可以看出，交易商協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管是全流程、全范圍的，每一個(gè)參與者都需要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)則開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。

附圖：

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原標(biāo)題： 9家券商獲得債務(wù)融資工具承銷商資質(zhì)！